证监会发布违规转让证券行政处罚实施规则
先了解这件事
2026年10月19日，中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，共十八条，自2026年12月1日起施行。规则明确《证券法》第一百八十六条中“转让证券”“在限制转让期内转让证券”等表述的内涵与具体情形，将违规转让行为细分为四类，针对不同类别差异化设置裁量阶次指标，并规定量罚调整情节及并罚与从一重处等情形。同日证监会答记者问介绍，规则按违规比例与金额双指标划分阶次：比例不足2%或金额不足4000万元的适用从轻，比例5%以上且金额5亿元以上的适用从重；并明确对绕道减持、一致行动人共同违法从严认定。10月20日，中国法院网转载报道上述发布内容，重申规则自2026年12月1日起施行，并提及规则规定一致行动人的违法主体认定。目前规则已发布，尚未到施行日期。
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报道时间线
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- 中国法院网 · 要闻精选证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》
中国证监会10月19日发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，自2026年12月1日起施行。规则明确《证券法》第186条中“转让证券”“在限制转让期内转让证券”等表述的内涵与具体情形，并规定一致行动人的违法主体认定。规则将违规转让证券行为细分为四类，针对不同类别差异化设置裁量阶次指标，并对量罚调整情节、并罚与从一重处等作出规定。
- 中国证监会 · 证监会要闻精选中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》并答记者问
2026年10月19日，中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，共十八条，将违规转让证券细分为四类并差异化设置裁量阶次。规则按违规比例与金额双指标划分阶次，比例不足2%或金额不足4000万元适用从轻，比例5%以上且金额5亿元以上适用从重，并明确对绕道减持、一致行动人共同违法从严认定。
- 中国证监会 · 证监会要闻精选中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》
中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，共十八条，自2026年12月1日起施行。规则明确《证券法》第一百八十六条中“转让证券”“在限制转让期内转让证券”等表述的内涵与具体情形，并将违规转让行为细分为四类，针对不同类别差异化设置裁量阶次指标，同时规定量罚调整情节及并罚与从一重处等情形。
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