法律月报 · 2026 年 10 月
律新观察
司法责任终身追究落地，出口管制密集调整
本期覆盖2026年10月1日至10月31日。立法与制度建设密集推进：最高人民法院10月21日发布《人民法院司法责任追究条例》，明确司法人员对其履行审判职责的行为终身负责；国务院公布《事业单位登记管理条例》，国家发展改革委公布《对外投资管理办法》，均自12月1日起施行；国家税务总局发布全国统一税务行政处罚裁量基准，11月1日起施行。出口管制领域集中调整，商务部等部门就无人机、盾构机、挖泥船等物项发布公告，并就修订《中国禁止出口限制出口技术目录》公开征求意见，涉及人工智能、生物医药、光伏40项技术。民生与安全监管方面，食品安全法修订草案、新就业形态劳动者权益保障办法、反跨境腐败法草案等公开征求意见或进入审议；甘肃天水幼儿园铅中毒案、山西代县精诚矿业事故案、泉州魏家犯罪集团案等重大案件一审宣判。金融与资本市场方面，证监会发布违规转让证券行政处罚实施规则，人民银行设立债市非银大额赎回互换便利。
司法责任与检察监督
本版导读最高法发布《人民法院司法责任追究条例》，共六章四十七条，明确司法人员对其履行审判职责的行为终身负责，故意违反审判职责或重大过失造成严重后果的将被追究，并同步发布典型案例。最高检发布十件行政生效裁判监督典型案例，涵盖工伤认定、行政赔偿等领域，其中已缴工伤保险的工伤待遇案经抗诉后由最高法改判基金支付，门卫值班室发病死亡案经抗诉后云南高院再审改判。全国检察机关审查逮捕工作会议在银川召开，明确逮捕三条件层层递进、缺一不可。
中国法院网 · 要闻10.21最高人民法院发布《人民法院司法责任追究条例》
最高人民法院2026年10月21日召开新闻发布会，发布《人民法院司法责任追究条例》及追究司法责任与保护依法履职典型案例。条例共六章四十七条，经中央政法委员会全体会议审议通过，已于近日印发实施，明确司法人员对其履行审判职责的行为终身负责，故意违反审判职责或重大过失造成严重后果的应追责，同时规定案件被改判但依法履职的不得作为错案追责。
最高检抗诉后最高法改判：已缴工伤保险的工伤待遇应由基金支付
最高人民检察院抗诉的四川某公司诉某县社保局工伤保险待遇案，最高人民法院于2026年4月29日采纳抗诉意见，撤销一审、二审、再审判决及社保局告知书，责令社保局核定并支付李某工伤保险待遇。法院认为，公司已依法缴纳工伤保险费、李某已被认定为工伤，待遇应由工伤保险基金支付；社保局据以拒付的地方规范性文件缺乏上位法依据。2026年6月，社保局已核定支付，公司另补偿李某28万元。
最高人民检察院发布十件高质效办好行政生效裁判监督案件典型案例
最高人民检察院发布十件行政生效裁判监督典型案例，涵盖行政赔偿、行政协议、工伤认定、股权质押登记、不动产登记等领域。案例中检察机关通过抗诉、再审检察建议等方式推动纠错，如北京张某清案经抗诉后镇政府被确认强制清除违法并赔偿37万余元，四川某公司工伤待遇案经最高检抗诉后最高法院判决工伤保险待遇应由基金支付。
门卫值班室休息间发病死亡二审不认工伤，检察机关抗诉后云南高院再审改判
最高检10月23日发布行政生效裁判监督典型案例，其中云南某县城市管理局诉某市人社局工伤保险资格认定抗诉案入选。门卫杨某善在值班室休息间突发疾病死亡，市人社局曾认定视同工伤，二审以处于休息时段为由撤销，云南省人民检察院抗诉后，云南省高级人民法院于2026年7月9日再审撤销二审判决，维持一审判决，即维持视同工伤的认定。检察机关认为全年全日值守岗位的休息待命属工作时间的合理延伸。
全国检察机关审查逮捕工作会议在银川召开 明确逮捕三条件层次与社会危险性审查要求
10月22日至23日，全国检察机关审查逮捕工作会议在宁夏银川召开，系2018年内设机构改革后首次召开的全国性审查逮捕工作会议，最高人民检察院副检察长葛晓燕、苗生明出席并讲话。会议明确逮捕的事实证据、刑罚、社会危险性三条件层层递进、缺一不可，社会危险性审查认定重在证据，公安机关未移送相关证据且无法补充的应依法不批准逮捕，并要求对无管辖权而提请批捕的案件不予受理。
出口管制集中调整
本版导读商务部、海关总署等部门密集发布出口管制公告：优化调整无人机相关物项措施，自11月18日实施；对盾构机、步履式挖掘机等实施出口管制；优化挖泥船相关物项管制参数；优化两用物项质疑和鉴别流程，明确7个工作日提交材料、15个工作日判别等时限。商务部、科技部就修订《中国禁止出口限制出口技术目录》公开征求意见，拟新增人工智能23项、生物医药5项、光伏12项技术，并实施临时出口登记。
商务部等三部门公布优化调整无人机相关物项出口管制措施公告
商务部、海关总署、中央军委装备发展部发布2026年第49号公告，优化调整无人机相关物项出口管制措施，明确自动驾驶仪、无线电通信设备、发动机、相关部件及技术等未经许可不得出口。公告自2026年11月18日起正式实施，《中华人民共和国两用物项出口管制清单》同步更新。出口经营者须向国务院商务主管部门申请许可，并在报关单备注栏注明是否属于出口管制物项。
商务部、科技部就修订《中国禁止出口限制出口技术目录》公开征求意见并实施临时出口登记
商务部、科技部公告2026年第48号拟修订《中国禁止出口限制出口技术目录》，涉及人工智能、生物医药、光伏三个领域40项技术，其中人工智能23项、生物医药5项、光伏12项，公开征求意见期为2026年10月16日至11月15日。公告同时明确，自发布之日起至目录正式修订实施之日止，出口附件所列技术须在商务部业务系统统一平台办理出口前登记，已开始未完成的出口也在登记范围内。
商务部、海关总署公告2026年第50号：对盾构机等物项实施出口管制
商务部、海关总署发布公告2026年第50号，经国务院批准对全断面隧道掘进机、步履式挖掘机、高原型湿喷机及相关零部件、再制造技术实施出口管制。向与中国存在争议的敏感国家和地区出口须申请许可，未经许可不得出口；向其他国家和地区出口以登记填报方式取得出口凭证。公告自2026年11月18日起实施，《两用物项出口管制清单》同步更新。
商务部、海关总署公布优化两用物项出口管制质疑和鉴别工作公告
商务部、海关总署发布2026年第52号公告，优化两用物项出口管制质疑和鉴别工作流程。发货人未交验出口许可证件且海关有证据表明货物可能属管制范围的，海关应提出质疑并制发质疑通知书；发货人应自收到通知书之日起7个工作日内提交材料，海关15个工作日内完成判别或提请鉴别，商务部15个工作日内作出鉴别结论。
商务部、海关总署公告2026年第51号：优化调整挖泥船相关物项出口管制措施
商务部、海关总署发布2026年第51号公告，经国务院批准优化调整挖泥船相关物项出口管制措施，将泥泵、耙头、绞刀等按吸口内径、泵壳内径、叶轮直径、刀圈外径等参数纳入管制。出口经营者出口上述物项须向国务院商务主管部门申请许可，并在报关单备注栏注明是否属于两用物项及具体参数。公告自2026年11月18日起实施，《两用物项出口管制清单》同步更新。
重大案件集中宣判
本版导读福建泉州、南安法院一审宣判魏家犯罪集团系列案，3人被判死刑、3人无期徒刑、55人获有期徒刑。甘肃兰州中院一审宣判天水幼儿园铅中毒案，实际负责人李慧芳以生产、销售有毒、有害食品罪被判无期徒刑。山西原平法院宣判代县精诚矿业重大责任事故案，41名被告人获刑，法院查明2006年至2022年间发生48起事故致54人死亡。此外，中消协诉空气消毒卡虚假宣传案二审胜诉，三公司被判三倍惩罚性赔偿200余万元。
福建泉州、南安法院一审宣判魏家犯罪集团系列案
2026年10月13日，福建省泉州市中级人民法院和南安市人民法院一审公开宣判魏家犯罪集团系列案，魏怀仁、陈大卫、廖景芳3人被判死刑，魏青涛等3人被判无期徒刑，苏红相等55人被判二十四年至三年三个月不等有期徒刑，并处相应附加刑。
甘肃天水幼儿园铅中毒案一审宣判，李慧芳被判无期徒刑
甘肃省兰州市中级人民法院10月16日一审公开宣判天水市麦积区褐石培心幼儿园生产、销售有毒、有害食品案，以生产、销售有毒、有害食品罪判处实际负责人李慧芳无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人财产50万元；执行园长朱敬琳获刑十五年并处罚金30万元，牛爱元等四人分别被判八年至六年不等有期徒刑并处罚金。法院认定六人授意后厨在食品中掺入有毒、有害非食品原料供幼儿和教职工食用，情节特别严重。
中国法院网 · 审判10.09山西代县精诚矿业重大责任事故案一审宣判，潘当仁等41人获刑
2026年10月9日，山西省原平市人民法院对潘当仁等41名被告人犯重大责任事故罪、不报安全事故罪、行贿罪一案一审公开宣判。法院查明，2006年至2022年间相关矿山先后发生48起重大伤亡事故，造成54人死亡，部分事故后未按规定报告，贻误抢救。
中消协诉“北方清晨空气消毒卡”虚假宣传案二审胜诉，三公司被判三倍惩罚性赔偿200余万元
中消协诉顺风基因公司等三家企业生产销售“北方清晨空气消毒卡”虚假宣传案，经山东省高级人民法院二审判决，撤销一审判决，认定三被告构成消费欺诈，判令顺风基因公司支付商品价款3倍惩罚性赔偿金200余万元及检测费、公证费，中诚公司、中科瑞业公司各在1067002.98元范围内承担连带责任。
投资与资本市场规则
本版导读国家发展改革委公布《对外投资管理办法》，自12月1日施行，延续敏感类核准、非敏感类备案模式，将投资者范围扩大至境内企业、其他组织和居民个人，境外再投资报告扩至全部非敏感类再投资。证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，按违规比例与金额双指标划分裁量阶次，自12月1日施行；并就《证券市场先行赔付指导意见》公开征求意见。人民银行设立债市非银大额赎回互换便利，在系统性压力情景下启用。
中伦律师事务所 · 研究文章10.23国家发展改革委公布《对外投资管理办法》，2026年12月1日起施行
国家发展改革委公布《对外投资管理办法》（第49号令），自2026年12月1日起施行，同时废止2017年11号令。新办法延续敏感类核准、非敏感类备案的分类分级模式，将投资者范围扩大至境内企业、其他组织和居民个人，境外再投资报告扩至全部非敏感类再投资，并新增前期工作情况报告与年度报告。罚则与中方投资额挂钩，最高处5‰以上10‰以下罚款，并可3年内不受理申请。
中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》并答记者问
2026年10月19日，中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，共十八条，将违规转让证券细分为四类并差异化设置裁量阶次。规则按违规比例与金额双指标划分阶次，比例不足2%或金额不足4000万元适用从轻，比例5%以上且金额5亿元以上适用从重，并明确对绕道减持、一致行动人共同违法从严认定。
中国人民银行设立债市非银大额赎回互换便利（BNSF）
中国人民银行决定设立债市非银大额赎回互换便利（BNSF），在资管机构面临群体性流动性风险、债券市场出现系统性压力的特定情景下启用。具有系统性影响的银行理财子公司、公募基金管理人（或对应母行、证券母公司等）可从央行借入央行票据用于市场回购融资，购买本公司遭赎回公募产品的符合条件债券或产品份额并向央行抵押。参与机构应持续满足金融市场审慎管理要求。
中国证监会就《证券市场先行赔付指导意见》公开征求意见
中国证监会就《证券市场先行赔付指导意见》公开征求意见，旨在落实《证券法》第九十三条，规范先行赔付活动。指导意见明确适用主体与基本定位、实施程序，规定投资者保护机构受托服务方式与协同机制，并明确可将先行赔付情况作为行政许可审查、行政处罚裁量、诚信监管等的考量因素。证监会将根据征求意见情况完善后发布实施。
食品安全与新业态保障
本版导读市场监管总局就《食品安全法（修订草案征求意见稿）》公开征求意见，共191条，新设网络食品经营专节，将平台资质审查、寄递配送等上升为法定义务。中央政法委印发依法从严查处危害食品安全违法犯罪的意见，要求全过程从严、严格控制缓刑和免予刑事处罚适用。人社部就《新就业形态劳动者权益保障办法（征求意见稿）》公开征求意见，首次以规章形式将不完全符合确立劳动关系情形的新就业形态劳动者纳入劳动法律制度保障。
人社部就《新就业形态劳动者权益保障办法（征求意见稿）》公开征求意见
人力资源社会保障部10月8日发布《新就业形态劳动者权益保障办法（征求意见稿）》，即日起至11月8日向社会公开征求意见。这是我国首次以规章形式，将企业实施劳动管理、不完全符合确立劳动关系情形的新就业形态劳动者纳入劳动法律制度保障。
市场监管总局就食品安全法修订草案公开征求意见
国家市场监督管理总局10月10日宣布，已起草《中华人民共和国食品安全法（修订草案征求意见稿）》并向社会公开征求意见。修订涉及压实主体责任、加强重点领域监管、优化管理制度、强化智慧监管和完善法律责任体系五方面，包括增设学校食品安全与网络食品经营专节、要求关键风险环节安装监控并接入监管部门信息系统、严格落实处罚到人并实行食品安全信用管理制度。下一步将根据反馈完善草案并加快修订进程。
中央政法委印发依法从严查处危害食品安全违法犯罪的意见并解读
中央政法委近日印发《关于依法从严查处危害食品安全违法犯罪的意见》，并于10月12日就出台背景与落实要求作出解读。意见聚焦肉制品、校园食品、保健食品、蔬菜水果等重点领域，要求对侦查、逮捕、起诉、审判、刑罚执行全过程依法从严，依法严格控制缓刑、免予刑事处罚适用，对情节严重、影响恶劣的依法从重判罚。意见还提出健全行刑衔接机制，推动明确案件移送标准与证据转化规则，并加快推进食品安全法全面修订。
《食品安全法》修订草案全景解读与合规前瞻
国家市场监督管理总局于2026年10月10日发布《食品安全法（修订草案征求意见稿）》，共191条，较现行法154条大幅扩充，征求意见截止2026年11月10日。草案新设网络食品经营专节，将平台资质审查、寄递配送、连锁总部管理责任等上升为法定义务，并把小额案件固定罚款起点改为倍数制、对日常管理类违法改为可即处罚款，同时将处罚到人与严重失信名单延伸至个人。