法律周报 · 2026 年第 43 周 · 10.19 — 10.25
律新观察
司法责任追究条例落地，出口管制密集调整
本期覆盖2026年10月19日至10月25日。立法与监管层面，最高人民法院发布《人民法院司法责任追究条例》，明确仅故意违反审判职责或重大过失造成严重后果才追责；国家发展改革委公布《对外投资管理办法》，自12月1日起施行并扩大投资者范围至居民个人；证监会发布违规转让证券行政处罚实施规则，按比例与金额双指标分阶裁量。出口管制领域集中调整，商务部、海关总署先后就无人机、盾构机、挖泥船及两用物项质疑鉴别发布公告，并启动《中国禁止出口限制出口技术目录》修订征求意见，拟增列人工智能、生物医药、光伏共40项技术。司法层面，最高检发布行政生效裁判监督典型案例，多起工伤认定、小过重罚案件经抗诉改判。
司法责任追究新规
本版导读最高人民法院10月21日发布《人民法院司法责任追究条例》，共六章四十七条，明确追责原则、主体、范围与程序，将追责限于故意违反审判职责或重大过失造成严重后果的情形，一般过失与办案瑕疵不影响裁判正确性和效力的不予追究。
最高人民法院发布《人民法院司法责任追究条例》
最高人民法院21日发布《人民法院司法责任追究条例》，共六章四十七条，明确司法责任追究的工作原则、实施主体、适用范围与程序要求。司法人员只有故意违反审判职责，或存在重大过失造成严重后果的，才被追究司法责任；一般过失、办案瑕疵不影响裁判正确性和效力的不予追究。条例将追责对象覆盖审判人员、审判辅助人员及负有监督管理职责的院庭长，并明确审判人员依法正当履职、案件被改判或纠正的，不得作为错案追责。
出口管制集中调整
本版导读商务部、海关总署一周内密集发布第49至52号公告，优化无人机、盾构机、挖泥船相关物项管制，明确许可与登记要求，并细化质疑鉴别流程，发货人须在收到质疑通知书后7个工作日内提交材料。同期《中国禁止出口限制出口技术目录》修订征求意见，拟增列人工智能23项、生物医药5项、光伏12项技术并实施临时登记管理。
商务部等三部门公布优化调整无人机相关物项出口管制措施公告
商务部、海关总署、中央军委装备发展部发布2026年第49号公告，优化调整无人机相关物项出口管制措施，明确自动驾驶仪、无线电通信设备、发动机、相关部件及技术等未经许可不得出口。公告自2026年11月18日起正式实施，《中华人民共和国两用物项出口管制清单》同步更新。出口经营者须向国务院商务主管部门申请许可，并在报关单备注栏注明是否属于出口管制物项。
商务部、海关总署公告2026年第50号：对盾构机等物项实施出口管制
商务部、海关总署发布公告2026年第50号，经国务院批准对全断面隧道掘进机、步履式挖掘机、高原型湿喷机及相关零部件、再制造技术实施出口管制。向与中国存在争议的敏感国家和地区出口须申请许可，未经许可不得出口；向其他国家和地区出口以登记填报方式取得出口凭证。公告自2026年11月18日起实施，《两用物项出口管制清单》同步更新。
商务部、海关总署公告2026年第51号：优化调整挖泥船相关物项出口管制措施
商务部、海关总署发布2026年第51号公告，经国务院批准优化调整挖泥船相关物项出口管制措施，将泥泵、耙头、绞刀等按吸口内径、泵壳内径、叶轮直径、刀圈外径等参数纳入管制。出口经营者出口上述物项须向国务院商务主管部门申请许可，并在报关单备注栏注明是否属于两用物项及具体参数。公告自2026年11月18日起实施，《两用物项出口管制清单》同步更新。
商务部、海关总署公布优化两用物项出口管制质疑和鉴别工作公告
商务部、海关总署发布2026年第52号公告，优化两用物项出口管制质疑和鉴别工作流程。发货人未交验出口许可证件且海关有证据表明货物可能属管制范围的，海关应提出质疑并制发质疑通知书；发货人应自收到通知书之日起7个工作日内提交材料，海关15个工作日内完成判别或提请鉴别，商务部15个工作日内作出鉴别结论。
环球律师解读《中国禁止出口限制出口技术目录》修订对医药交易的影响
2026年10月16日，商务部、科技部就修订《中国禁止出口限制出口技术目录》公开征求意见，拟增列人工智能23项、生物医药5项、光伏12项技术，并对相关技术出口实施临时登记管理。
AI出海的新边界：《中国禁止出口限制出口技术目录》征求意见稿人工智能条目解析（上篇）
2026年10月16日，商务部、科技部发布2026年第48号公告及征求意见稿，拟在《中国禁止出口限制出口技术目录》中增列人工智能、生物医药、光伏三个领域40项技术，其中人工智能23项，拟禁止出口6项、限制出口17项，征求意见期至11月15日。
君合律师事务所 · 法律评述10.20《中国禁止出口限制出口技术目录》修订征求意见稿生物医药部分解读
商务部、科技部2026年10月16日发布2026年第48号公告，就拟新增40项技术到《中国禁止出口限制出口技术目录》公开征求意见，征求意见期至11月15日。拟新增的CGT、siRNA原创技术工艺平台和病原微生物技术列入禁止出口，全新靶点发现和验证技术列入限制出口，并对相关技术自公布之日起实施出口前临时登记管理。君合解读认为此次调整聚焦平台技术而非具体药物品种，小分子、抗体、ADC等未纳入。
中伦律师事务所 · 研究文章10.20中伦简评禁限出口技术目录征求意见公告及对生物医药企业的影响
2026年10月16日，商务部、科技部发布2026年第48号公告，就修订《中国禁止出口限制出口技术目录》公开征求意见，生物医药领域拟增列CGT、siRNA药物及病原微生物共五项技术，自公告发布之日起对附件所列技术出口实施临时登记管理。
对外投资与证券监管
本版导读国家发展改革委公布《对外投资管理办法》，12月1日起施行，延续敏感类核准、非敏感类备案模式，将投资者扩至境内企业、其他组织和居民个人，境外再投资报告扩至全部非敏感类再投资。证监会发布违规转让证券行政处罚实施规则，按违规比例与金额双指标划分裁量阶次，并就证券市场先行赔付指导意见、私募投资母基金管理规定公开征求意见。
中伦律师事务所 · 研究文章10.23国家发展改革委公布《对外投资管理办法》，2026年12月1日起施行
国家发展改革委公布《对外投资管理办法》（第49号令），自2026年12月1日起施行，同时废止2017年11号令。新办法延续敏感类核准、非敏感类备案的分类分级模式，将投资者范围扩大至境内企业、其他组织和居民个人，境外再投资报告扩至全部非敏感类再投资，并新增前期工作情况报告与年度报告。罚则与中方投资额挂钩，最高处5‰以上10‰以下罚款，并可3年内不受理申请。
中伦律师事务所 · 研究文章10.23《对外投资管理办法》下中国居民个人境外金融投资的合规安排与制度完善讨论
国家发展改革委于2026年10月22日公布《对外投资管理办法》，自2026年12月1日起施行，2017年《企业境外投资管理办法》同日废止。文章分析该办法与《国务院关于对外投资的规定》的衔接，梳理居民个人直接投资备案、受控境外实体再投资报告及年度报告要求，个人境外金融投资由此进入发展改革部门的具体程序管理，但普通境外证券账户被动投资、存量资产首次报告范围等仍待配套明确。
中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》并答记者问
2026年10月19日，中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，共十八条，将违规转让证券细分为四类并差异化设置裁量阶次。规则按违规比例与金额双指标划分阶次，比例不足2%或金额不足4000万元适用从轻，比例5%以上且金额5亿元以上适用从重，并明确对绕道减持、一致行动人共同违法从严认定。
中国证监会就《证券市场先行赔付指导意见》公开征求意见
中国证监会就《证券市场先行赔付指导意见》公开征求意见，旨在落实《证券法》第九十三条，规范先行赔付活动。指导意见明确适用主体与基本定位、实施程序，规定投资者保护机构受托服务方式与协同机制，并明确可将先行赔付情况作为行政许可审查、行政处罚裁量、诚信监管等的考量因素。证监会将根据征求意见情况完善后发布实施。
中国证监会就《私募投资母基金管理规定（征求意见稿）》公开征求意见
中国证监会起草《私募投资母基金管理规定》征求意见稿并向社会公开征求意见，共二十三条。内容涵盖母基金概念与分类认定标准、分散投资要求及长期资金差异化投资比例、豁免计入一层投资层级、管理人持续性要求、投后跟踪与穿透管理机制、托管与关联交易管理，以及投资负面清单。证监会表示将研究反馈意见后按程序发布实施。
行政检察监督纠错
本版导读最高检发布十件行政生效裁判监督典型案例，涵盖工伤认定、行政赔偿、登记等领域；四川某公司工伤待遇案经抗诉后最高法改判由工伤保险基金支付，云南门卫值班室发病死亡案经抗诉再审改判。专项监督通报办理行政检察案件8000余件，私家车收费7元被罚4万元案获抗诉。
最高检抗诉后最高法改判：已缴工伤保险的工伤待遇应由基金支付
最高人民检察院抗诉的四川某公司诉某县社保局工伤保险待遇案，最高人民法院于2026年4月29日采纳抗诉意见，撤销一审、二审、再审判决及社保局告知书，责令社保局核定并支付李某工伤保险待遇。法院认为，公司已依法缴纳工伤保险费、李某已被认定为工伤，待遇应由工伤保险基金支付；社保局据以拒付的地方规范性文件缺乏上位法依据。2026年6月，社保局已核定支付，公司另补偿李某28万元。
最高人民检察院发布十件高质效办好行政生效裁判监督案件典型案例
最高人民检察院发布十件行政生效裁判监督典型案例，涵盖行政赔偿、行政协议、工伤认定、股权质押登记、不动产登记等领域。案例中检察机关通过抗诉、再审检察建议等方式推动纠错，如北京张某清案经抗诉后镇政府被确认强制清除违法并赔偿37万余元，四川某公司工伤待遇案经最高检抗诉后最高法院判决工伤保险待遇应由基金支付。
门卫值班室休息间发病死亡二审不认工伤，检察机关抗诉后云南高院再审改判
最高检10月23日发布行政生效裁判监督典型案例，其中云南某县城市管理局诉某市人社局工伤保险资格认定抗诉案入选。门卫杨某善在值班室休息间突发疾病死亡，市人社局曾认定视同工伤，二审以处于休息时段为由撤销，云南省人民检察院抗诉后，云南省高级人民法院于2026年7月9日再审撤销二审判决，维持一审判决，即维持视同工伤的认定。检察机关认为全年全日值守岗位的休息待命属工作时间的合理延伸。
最高检专项监督纠正小过重罚，私家车收7元被罚4万获抗诉
最高人民检察院通报，自2025年3月部署违规异地执法和趋利性执法司法专项监督以来，办理各类行政检察案件8000余件，涉案金额12.6亿余元，其中行政生效裁判监督案件1800余件。王某用自驾车招揽1名乘客收费7元被罚4万元，法院确认程序违法但未撤销，检察机关认定属小过重罚并提出抗诉。专项监督推动解决过罚不当、重复处罚等问题，行政机关已撤销重复罚款决定并退还罚款。
平台与未成年人保护
本版导读广州互联网法院认定直播平台未尽主播身份审核义务，判令按85%比例退还12岁女孩打赏款9万余元，二审维持。国家网信办启动未成年人用户数量巨大网络平台认定工作，依据4月起施行的认定办法设定注册用户与月活门槛。
检察日报 · 正义网10.2012岁女孩打赏11万元，广州互联网法院判平台退还9万余元
广州互联网法院审结一起12岁女孩冒用父亲身份在语音直播App充值打赏11万余元的纠纷，认定平台未尽主播身份审核义务、违反《未成年人保护法》第七十六条，存在重大过错，酌定平台按85%比例退还9万余元。一审宣判后被告上诉，广州市中级人民法院二审维持原判。
国家网信办启动未成年人用户数量巨大网络平台认定工作
国家互联网信息办公室10月19日发布公告，启动未成年人用户数量巨大和对未成年人群体具有显著影响的网络平台服务提供者认定工作。依据2026年4月1日起施行的《认定办法》，专门面向未成年人的平台注册用户1000万以上或月活100万以上、非专门平台未成年人注册用户1000万以上或月活100万以上的，应当主动提交申报材料。