法律周报 · 2026 年第 44 周 · 10.26 — 11.01
律新观察
对外投资新规扩围与司法责任追究落地
本期覆盖2026年10月26日至11月1日。立法层面，国家发展改革委《对外投资管理办法》（49号令）公布并将于12月1日施行，投资者扩至其他组织和居民个人，敏感类增设兜底，境外再投资报告取消3亿美元门槛；证监会《违规转让证券案件行政处罚实施规则》、国务院《事业单位登记管理条例》等亦定于12月1日施行。最高法发布《人民法院司法责任追究条例》并同步发布典型案例。反跨境腐败法草案拟要求跨境经营企业设置廉洁合规部门或人员，检察公益诉讼法草案将提请三审。监管与合规方面，公安部就修订行政案件程序规定征求意见，民政部发布首部社会组织注销指引，公安网安部门公布3起不履行数据安全义务案。司法层面，无锡中院提级审结光伏图纸商业秘密案，上海浦东法院认定AI克隆角色声音侵权判赔75万元。
对外投资监管重构
本版导读国家发展改革委公布《对外投资管理办法》（49号令），自12月1日施行并废止11号令。投资者由境内企业扩展至其他组织和居民个人，敏感类认定增设“等敏感因素”兜底，境外再投资报告取消3亿美元金额门槛并覆盖返程投资，控制认定遵循实质重于形式，外方要求提供技术、数据等纳入重大不利情形。同期商务部、科技部就修订禁止出口限制出口技术目录征求意见，拟增列人工智能、生物医药、光伏共40项技术。
国家发展改革委《对外投资管理办法》出台：主体扩围、敏感类兜底与全周期报告
国家发展改革委于2026年10月16日签署《对外投资管理办法》（49号令），自2026年12月1日起施行，11号令同时废止。49号令将投资者由境内企业扩展至其他组织和居民个人，敏感类认定增设“等敏感因素”兜底，境外再投资报告取消3亿美元金额门槛并覆盖返程投资。监管重心由事前核准备案延伸至前期工作、年度、完成或终止等全周期报告，未履行核准备案手续的罚款按中方投资额1‰至10‰分档设定。
中伦律师事务所 · 研究文章10.28新《对外投资管理办法》12月施行：企业境外投资的贸易合规风险与管理重点解析
国家发展改革委于2026年10月22日公布《对外投资管理办法》（第49号令），自2026年12月1日起施行，2017年《企业境外投资管理办法》同时废止。新《办法》细化核准、备案、信息报告与监管措施，明确控制认定遵循实质重于形式，并将外方要求提供技术、数据等情形纳入重大不利情况报告范围。未依法履行核准、备案或虚假申报的，可按中方投资额1‰至5‰罚款，拒不改正提高至5‰至10‰。
商务部、科技部就修订禁止出口限制出口技术目录征求意见，拟增列人工智能等40项技术
2026年10月16日，商务部、科技部发布2026年第48号公告，就修订《中国禁止出口限制出口技术目录》公开征求意见，拟增列人工智能、生物医药、光伏三个领域共40项技术，其中人工智能领域涉及大模型、智能体、算力集群等23项。
司法责任与处罚规则
本版导读最高法发布《人民法院司法责任追究条例》，共六章四十七条，追责对象覆盖审判人员、法官助理、书记员及院庭长，门槛限定为故意违反审判职责和重大过失造成严重后果，并规定知情权、回避申请等权利保障，同步发布典型案例。证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，将违规转让分为四类并按转让金额划分裁量阶次，自12月1日施行。
最高人民法院发布《人民法院司法责任追究条例》
最高人民法院近日发布《人民法院司法责任追究条例》，对追责范围、应当追责情形及追责程序作出明确规定。追责对象覆盖审判人员、法官助理、书记员等审判辅助人员及负有监督管理职责的院庭长，追责门槛限定为故意违反审判职责和重大过失造成严重后果两种情形。条例赋予当事司法人员知情权、回避申请权、陈述申辩权、申诉权等程序权利，推动法官惩戒制度实质化运行。
中国法院网 · 要闻10.26最高法发布《人民法院司法责任追究条例》，证监会发布违规转让证券处罚规则
最高人民法院10月21日发布《人民法院司法责任追究条例》，全文六章四十七条，对追究范围、适用规则、程序、权利救济和履职保障作出规定，并同步发布典型案例。中国证监会10月19日发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，共十八条，自12月1日起施行，规范违规转让证券的认定与处罚。本期热点还包括杨小伟受贿案一审获刑十二年、检察机关2023年至2026年9月起诉侵犯著作权犯罪7100余人。
君合律师事务所 · 法律评述10.28证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，12月1日起施行
证监会于2026年10月19日发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，自2026年12月1日起施行。规则将违规转让分为限制期内转让、持有期限与卖出时间违规、卖出数量与信息披露违规、收购中未按规定暂停交易四类，分别按转让金额0至30%、50%、100%等划分裁量阶次，情节特别严重的定额罚款可达1000万元以上3000万元以下。
合规监管密集落地
本版导读反跨境腐败法草案拟明确跨境经营企业应合理设置廉洁合规管理部门或人员。公安部就修订《公安机关办理行政案件程序规定》征求意见，反馈截止11月28日。民政部发布首部《社会组织注销指引》，加快低效无效社会组织出清。公安网安部门公布3起不履行数据安全、网络安全保护义务案并予行政处罚。金融监管总局介绍金融领域黑灰产集群打击重点。
反跨境腐败法草案完成进一步修改，拟要求跨境经营企业设置廉洁合规部门或人员
全国人大常委会法工委10月30日通报，反跨境腐败法草案拟作进一步修改，明确从事跨境经营业务的境内企业应当根据企业规模、业务范围、风险防控等因素合理设置廉洁合规管理部门或者人员。
公安部就修订《公安机关办理行政案件程序规定》公开征求意见
公安部10月30日发布公告，就《公安机关办理行政案件程序规定（修订征求意见稿）》向社会公开征求意见，反馈截止时间为2026年11月28日。此次修订旨在贯彻落实修订后的治安管理处罚法、行政处罚法等上位法，主要内容包括保障当事人合法权益、规范执法行为、健全衔接机制与严密执法程序4个方面。征求意见稿尚未生效，公众可在截止日期前通过公安部网站公布的邮箱或信函反馈意见。
民政部发布《社会组织注销指引》 加快低效无效社会组织出清
民政部10月30日在2026年第四季度例行新闻发布会上介绍《社会组织注销指引》，这是民政部出台的第一部关于社会组织注销的综合性、指导性文件。指引共分五部分，涵盖注销事由、清算流程、注销登记、特殊情形办理及个体和合伙民办非企业单位特别规定，旨在加快“僵尸型”等低效无效社会组织出清。
中国法院网 · 要闻10.31公安网安部门公布3起不履行数据安全、网络安全保护义务案
公安网安部门在“护网—2026”专项工作中公布3起不履行数据安全或网络安全保护义务案，涉及福建漳州某医疗机构、龙岩某公司来访登记系统及泉州某公司话务系统。属地公安机关依据《数据安全法》《网络安全法》对涉事单位予以行政处罚并责令改正，其中漳州案涉1800余条工作数据被导出至无防护的互联网电脑。
国家金融监督管理总局稽查局负责人谈金融领域黑灰产集群打击
国家金融监督管理总局稽查局相关负责人介绍，今年4月公安部经济犯罪侦查局与该局联合部署新一轮金融领域黑灰产集群打击，重点整治非法存贷款中介、非法代理退保理赔、不正当反催收等乱象。
知识产权司法新案
本版导读无锡中院提级管辖审结光伏串焊机图纸商业秘密案，因技术尚未量产销售，按合理许可使用费认定损失618万元并判处刑罚。上海浦东法院认定AI变声软件克隆《原神》63款角色声音构成著作权侵权及不正当竞争，判赔75万元。最高法发布植物新品种保护典型案例，明晰惩罚性赔偿中“故意”与“情节严重”的认定思路。
中国法院网 · 审判11.01无锡中院提级管辖审结光伏串焊机图纸商业秘密案，损失按合理许可使用费认定618万元
江苏省无锡市中级人民法院对一起侵犯商业秘密案提级管辖并一审宣判，认定汪某等人窃取恒锐科技光伏串焊机图纸构成侵犯商业秘密罪，判处有期徒刑二年至三年三个月并处罚金。因涉案技术尚未量产销售，法院依据2025年4月26日施行的侵犯知识产权刑事案件司法解释，按《价值评估鉴定报告》认定的合理许可使用费618万元确定损失数额，判决已生效。
检察日报 · 正义网10.29上海浦东法院认定AI克隆《原神》63款角色声音构成侵权，判赔75万元
上海市浦东新区人民法院审结一起AI变声软件擅自复刻《原神》角色声音案，认定某信息公司未经授权克隆63款角色声音用于付费变声服务，构成著作权侵权及不正当竞争，判令其停止侵权并赔偿经济损失及维权合理开支75万元，该判决已生效。法院指出，角色声音经配音演绎与合同转让，其财产权益由游戏运营方主张，技术本身不能成为侵权免责理由。
种业侵权惩罚性赔偿中“故意”与“情节严重”的司法认定解读——以最高法两则典型案例为切入
金杜律师事务所发文，以最高人民法院2026年10月16日发布的植物新品种保护典型案例中的A案与“远科105”玉米案为切入，梳理惩罚性赔偿中“故意”与“情节严重”的认定思路。法院通过特定指代方式、繁殖材料来源隐秘性、抗拒调查及注销后同址新设等客观事实推定侵权故意，并据“以侵害品种权为业”等情形认定情节严重。远科105案二审改判适用惩罚性赔偿，对具有共同意思联络的侵权人适用3倍赔偿。
涉外与平台治理
本版导读金杜解读美国财政部10月22日对外投资审查拟议规则，受关注国家含中国（含港澳），受限技术由三类增至六类。英国CMA对Meta商业条款启动竞争法调查，Meta已暂停推行。网信办启动首轮未成年人网络平台认定申报，符合标准平台须20个工作日内提交材料。中央政法委印发意见依法从严查处危害食品安全违法犯罪，严控缓刑和免予刑事处罚适用。
金杜解读美国对外投资审查拟议规则：受限主体与技术范围全面扩大
美国财政部投资安全办公室于2026年10月22日发布拟议规则，落实《2025年全面对外投资国家安全法》的对外投资审查要求。拟议规则将受关注国家扩至中国（含港澳）、古巴、伊朗、朝鲜、俄罗斯及委内瑞拉，受限技术由三类增至六类，新增高性能计算与超级计算、高超声速系统及生物技术，人工智能领域取消训练算力阈值，改为以是否开发超级智能系统作为禁止标准。
GOV.UK CMA Updates一手10.30英国CMA对Meta商业条款启动竞争法调查
英国竞争与市场管理局（CMA）依据《1998年竞争法》对Meta商业条款启动调查，审查其是否滥用市场支配地位，条款允许Meta抓取新闻出版商等企业网站内容用于开发自有产品及AI功能。Meta原定10月30日实施、后推迟至11月20日，并于10月28日宣布暂停推行以征询行业意见。CMA尚未就是否违法作出任何决定，同时另行就Meta One订阅服务向Meta索取信息。
网信办启动未成年人网络平台认定申报，律所解析企业申报实务
国家互联网信息办公室于2026年10月19日发布公告，启动首轮未成年人用户数量巨大和对未成年人群体具有显著影响的网络平台服务提供者认定工作，并同步发布《认定工作指南》，符合标准的平台须在通知发布之日起20个工作日内主动提交申报材料。
中央政法委印发意见 依法从严查处危害食品安全违法犯罪
中央政法委印发《关于依法从严查处危害食品安全违法犯罪的意见》，聚焦肉制品、校园食品、保健食品、蔬菜水果等重点领域及生产加工、网络销售、终端餐饮、食品进口等重点环节。意见要求对侦查、逮捕、起诉、审判、刑罚执行全过程依法从严，严格控制缓刑和免予刑事处罚适用，并推动建立食品安全行刑衔接信息共享平台、健全行刑反向衔接机制。